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又有百亿私募被罚了 上海映雪及其多家关联公司惨遭“团灭”

发布日期:2023-09-18 14:04    点击次数:192

  又有百亿私募被罚了!

  9月15日,中国基金业协会披露的一份纪律处分决定书显示,知名百亿私募上海映雪投资管理中心 (有限合伙)(以下简称“上海映雪”)涉及五项违规,被取消会员资格、公开谴责、暂停受理私募基金产品备案六个月。

  具体来看,上海映雪存在的五项违规事实分别为:一是存在未尽审慎勤勉义务;二是违反合同约定的投资限制进行投资;三是未向投资者披露可能影响其权益的重大事项;四是未按要求配合自律管理;五是变相向投资者承诺保本保收益等。

  上海映雪成立于2012年4月,后于2014年4月在中国基金业协会完成登记备案,其实际控制人郑宇拥有十八年资本市场投资经验,曾任国盛证券自营部门负责人。目前上海映雪旗下共备案有201只私募产品,不过,自2020年10月以来公司便再未备案新产品。

  中国基金业协会数据显示,目前上海映雪存在多项异常信息提示,包括三年内行政监管措施、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基以及高管人员无证券投资基金从业资格等。

  事实上,在此次被中国基金业协会处罚之前,上海映雪曾于2022年9月7日被上海证监局采取出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案。具体原因主要是公司在开展私募基金业务活动中,存在以下事实:一是玩忽职守,不按照规定履行职责;二是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资、基金净值等可能影响投资者合法权益的重大信息,未及时披露定期报告。

  另外,值得注意的是,9月15日除了上海映雪之外,其关联公司杭州莱茵映雪投资管理有限公司(以下简称“莱茵映雪”)也因为未向投资者披露关联交易、未完整留存投资运作决策材料、未更新登记信息、人员配置不符合要求等四项违规事实被予以公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月。

  深圳雪杉基金管理有限公司(以下简称“深圳雪杉”)因为违反专业化运营原则、未向投资者披露关联交易、未落实投资者适当性管理要求、一般员工违规兼职等四项违规事实被公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月。

  上海漱石投资管理事务所(有限合伙)(以下简称“上海漱石”)因为违反合同约定的投资限制进行投资,从业人员、营业场所等不符合私募基金管理人登记条件等直接被撤销了管理人登记。

  上海执古资产管理有限公司(以下简称“上海执古”)因为未向投资者披露关联交易被予以警告。

  同日,登记为上海映雪执行事务合伙人、莱茵映雪法定代表人、上海漱石执行事务合伙人、以及深圳雪杉董事长的郑宇也收到了来自中国基金业协会的处罚决定书,被取消了基金从业资格。另有上海漱石合规风控负责人刘忆冬,莱茵映雪合规风控负责人陈一锋以及深圳雪杉法定代表人、总经理林知,合规风控负责人黄希、杜雪利,上海映雪合规风控负责人纪晨赞等也均被予以公开谴责,上海执古法定代表人、执行董事兼总经理李臻以及合规风控负责人杜惟毅被予以警告。

  天眼查APP数据显示,上海映雪持有莱茵映雪51%的股权、深圳雪杉4.2%的股权以及上海执古20%的股权,同时公司法定代表人郑宇曾是上海漱石的历史合伙人之一。



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